TYCTA 002-2023 企业合规咨询服务指引

TYCTA 002-2023《企业合规咨询服务指引》中有一处重要的修订是关于“合规风险评估”的要求。与旧版相比，新版对这一部分进行了细化和强化。

在旧版中，对于合规风险评估仅提出企业应识别并评估主要风险点，但并未具体说明如何操作以及评估结果的应用。而在TYCTA 002-2023的新版里，明确规定了企业应当建立系统的合规风险评估流程，包括但不限于风险识别、分析、评价和应对四个阶段。例如，在风险识别阶段，企业需要全面梳理业务活动中的潜在法律、道德和社会责任等方面的风险；在风险分析阶段，则要求采用定性和定量相结合的方法来确定风险发生的可能性及其影响程度；风险评价阶段强调要根据评估结果划分风险等级，并制定相应的控制措施；最后，在风险应对阶段，明确了企业应定期审查和更新其风险管理策略以确保持续有效。

这种变化体现了从原则性指导向实践导向转变的趋势，有助于提高企业合规管理的实际效果。企业可以参考这些步骤构建适合自身的合规风险管理体系，从而更好地预防和处理各类合规问题。