TSOCDA 0001.2-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第2部分：经纪人行为标准

摘要：本文件规定了场外大宗商品衍生品市场中经纪人的行为准则、职业道德、业务规范及监督管理要求。本文件适用于场外大宗商品衍生品市场的经纪人及相关从业人员。
Title：TSOCDA 0001.2-2019 Off-exchange Commodity Derivatives Market Self-discipline Management Series Standard Part 2: Broker Behavior Standard
中国标准分类号：
国际标准分类号：03.100.01 - Finance. Banking. Insurance. Related topics

《场外大宗商品衍生品市场经纪人行为标准》解读

TSOCDA 0001.2-2019作为场外大宗商品衍生品市场自律管理的重要组成部分，对经纪人行为设定了明确的规范和要求。该标准旨在保障市场公平、透明，防范系统性风险，维护参与者的合法权益。本文将从适用范围、基本原则、具体要求等方面进行详细解读。

**一、适用范围**

本标准适用于在中国境内从事场外大宗商品衍生品交易的经纪人及其相关业务活动。无论是独立经纪人还是隶属于金融机构的经纪人，均需遵循本标准的要求。同时，任何涉及场外大宗商品衍生品交易的服务提供者也应参照执行。

**二、基本原则**

1. **合规性原则**：经纪人必须遵守国家法律法规及行业监管规定，不得以任何形式规避或违反法律义务。

2. **诚信原则**：经纪人应秉持诚实守信的原则，向客户提供真实、准确的信息，不得隐瞒或误导客户。

3. **公平性原则**：经纪人需确保交易过程中的公正性，避免利益冲突，保障各方权益平等。

4. **保密性原则**：严格保护客户的商业秘密和个人隐私，未经许可不得泄露相关信息。

**三、具体要求**

1. **资质与培训**：经纪人必须具备相应的从业资格，并定期参加专业培训，以保持知识更新和技术能力。

2. **信息披露**：经纪人应全面披露交易信息，包括但不限于产品特性、风险水平、费用结构等，确保客户充分了解交易内容。

3. **风险管理**：建立完善的风险管理体系，对交易对手信用状况、市场价格波动等潜在风险进行有效评估和控制。

4. **客户适当性**：根据客户的风险承受能力和投资目标，推荐合适的产品和服务，禁止向不匹配的客户推销高风险产品。

5. **投诉处理**：设立便捷的投诉渠道，及时响应并妥善处理客户的合理诉求，提升服务质量。

**四、违规后果**

对于违反本标准的行为，将视情节轻重采取警告、罚款、暂停执业资格甚至吊销从业资格等措施。严重损害市场秩序或造成重大损失的行为，还将移交司法机关处理。

登陆阅读剩余内容

登陆 注册