DB3204T 1071-2024 拟上市企业知识产权风险与合规管理工作指南

摘要：本文件规定了拟上市企业在知识产权风险与合规管理方面的基本原则、工作流程、风险识别与评估、合规管理措施及持续改进要求。本文件适用于拟上市企业开展知识产权风险防控与合规管理工作，也可为相关服务机构提供参考。
Title：Work Guidelines for Intellectual Property Risk and Compliance Management of Pre-IPO Enterprises
中国标准分类号：A20
国际标准分类号：03.120

拟上市企业知识产权风险与合规管理工作指南（DB3204/T 1071-2024）是江苏省常州市为推动企业在上市过程中加强知识产权管理而制定的地方标准。该标准为企业在知识产权保护、风险防控以及合规管理等方面提供了具体指导，有助于提升企业的市场竞争力和可持续发展能力。

### 标准框架概述

标准主要包括范围、规范性引用文件、术语和定义、总则、知识产权风险管理、知识产权合规管理、实施与改进七个部分。其中，知识产权风险管理部分强调了识别、评估、控制和监控知识产权风险的重要性；合规管理部分则明确了企业应遵循的法律法规及行业规范，确保其经营活动符合相关要求。

### 关键条款解析

#### 第5.1条：知识产权风险识别

企业应当建立完善的知识产权风险识别机制，通过定期审查技术资料、合同文档等方式发现潜在的风险点。例如，在技术研发阶段，需对现有技术进行全面检索，避免侵犯他人专利权；在产品设计时，则要关注外观设计是否存在抄袭嫌疑。

#### 第5.2条：知识产权风险评估

对于已识别出的风险，企业需要采用定性和定量相结合的方法对其进行评估。这包括但不限于分析风险发生的可能性及其影响程度，并据此划分风险等级。高风险项目应及时采取措施予以化解或转移。

#### 第6.1条：知识产权合规管理体系构建

企业应设立专门机构负责知识产权事务，并配备足够数量的专业人员。此外，还需建立健全内部规章制度，如专利申请流程、商标使用规定等，以保证所有业务活动均符合国家法律法规的要求。

#### 第6.2条：知识产权合规培训

为了提高员工对知识产权法律知识的理解水平，企业应当组织定期培训课程。这些课程可以涵盖版权法、专利法等内容，帮助员工树立正确的知识产权观念，从而有效预防侵权行为的发生。

#### 第7.1条：持续改进

鉴于外部环境变化迅速，企业必须保持高度敏感性，及时调整自己的知识产权战略。这意味着不仅要关注最新的立法动态，还要积极采纳先进的管理模式和技术手段来优化自身的知识产权管理体系。

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