归口单位： 全国金融标准化技术委员会
起草单位： 中国金融教育发展基金会、 中国人民银行、 中国银行保险监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会、 国家开发银行、 中国农业发展银行、 中国进出口银行、 中国银行业协会、 中国工商银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 中国人民保险集团股份有限公司、 中国人寿保险（集团）公司、 华夏银行股份有限公司、 青岛银行股份有限公司、 北京市隆安律师事务所、 亚太菁英财富管理学院、 银贝（北京）国际管理咨询有限公司、 湖南大学、 西南财经大学金融学院、 湖北经济学院金融学院
起草人： 杨子强、 万迎军、 王微微、 罗立群、 陈敏宏、 柏高原、 毛元杰、 苏培焱、 张永宏、 屈刚、 梅雨方、 景文光、 王羿凯、 米振超、 丁璐莎、 王修华、 蔡栋梁、 李正旺、 杨学东、 娄丽丽
本文件规定了财富管理从业人员的职业要求，包括服务流程、职业能力、职业道德与行为准则和职业能力水平评价等。本文件适用于银行业金融机构、保险业金融机构、证券公司、信托公司、金融租赁公司等金融机构，以及开展财富管理业务的前、中、后台相关人员和参与财富管理业务的相关专业人员
最后更新时间 2025-09-02