归口单位： 全国金融标准化技术委员会
起草单位： 中国证券监督管理委员会、 中证信息技术服务有限责任公司、 中证信用增进股份有限公司、 中证数智科技（深圳）有限公司、 安信证券股份有限公司、 长城证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司
本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。本文件不适用于涉及国家秘密的数据
最后更新时间 2025-09-02