T/SOCDA 0001.1-2019 标准详情

T/SOCDA 0001.1-2019 现行

场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第1部分：经纪公司经营管理规范

A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 1：Operations Management Regulation for Brokerage Firms

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标准状态

发布日期2019-11-20

实施日期2019-12-05

标准信息

团体名称上海场外大宗商品衍生品协会

标准层级tbQbw86

标准状态现行

标准号T/SOCDA 0001.1-2019

标准名场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第1部分：经纪公司经营管理规范

标准英文名A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 1：Operations Management Regulation for Brokerage Firms

主要技术内容

本部分制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，并对经纪公司合规管理、内部控制、风险管理以及业务管理进行规范。主要条文说明：1.第二章术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商、可疑交易做出定义。2.第三章基本原则本章制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“健全制度，合规运营”、“提高意识，防范风险”、“公平公正，诚信服务”。3.第四章合规管理本章对经纪公司的合规管理进行规范，包括加强合规监督、发展合规文化以及收集反馈信息三个方面。4.第五章内部控制本章对经纪公司的内部控制进行规范，内容包括内部控制目标、内部控制内容、授权管理、员工管理、保密管理、业务资料管理、网络设备及系统管理。