T/SOCDA 0001.1-2019 标准详情
T/SOCDA 0001.1-2019
现行
场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第1部分:经纪公司经营管理规范
A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 1:Operations Management Regulation for Brokerage Firms
标准内容导航
标准状态
标准信息
主要技术内容
本部分制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则,并对经纪公司合规管理、内部控制、风险管理以及业务管理进行规范。主要条文说明:1.第二章 术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商、可疑交易做出定义。2.第三章 基本原则本章制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则,包括“健全制度,合规运营”、“提高意识,防范风险”、“公平公正,诚信服务”。3.第四章 合规管理本章对经纪公司的合规管理进行规范,包括加强合规监督、发展合规文化以及收集反馈信息三个方面。4.第五章 内部控制本章对经纪公司的内部控制进行规范,内容包括内部控制目标、内部控制内容、授权管理、员工管理、保密管理、业务资料管理、网络设备及系统管理。
起草单位
上海场外大宗商品衍生品协会
起草人
张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
相似标准推荐
T/XMSSAL 0121-2024
现行
学校食堂大宗食材采购配送食品安全管理规范
Food safety management specification for procurement and distribution of bulk food ingredients in school canteens
地方标准
DB43/T 2578-2023
现行
大宗干散货水水中转环境保护技术规程
国家标准
GB/T 40037-2021
现行
电子商务产品信息描述 大宗商品
Information description of product for electronic commerce transaction—Bulk stock
地方标准
DB34/T 1519-2011
现行
大宗淡水鱼类暴发性出血病防控技术规程
T/SOCDA 0001.4-2019
现行
场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分:交易员行为标准
A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 4:Standard of Conduct for Traders
T/CI 015-2023
现行
典型大宗固体废物土壤化利用技术导则
Technical guidelines for soil formation of typical bulk solid wastes
国家标准
GB/T 44339-2024
现行
大宗粮食收储信息管理技术通则
Technical specification for information management of bulk grain purchase and storage
T/ZZB 3283-2023
现行
燃气用具连接用不锈钢波纹软管(普通型)