DB42T 2103-2023 经营者竞争行为合规自我审查指南

摘要：本文件规定了经营者在竞争行为方面的合规自我审查的基本原则、程序、内容和方法。本文件适用于湖北省内各类经营者对其竞争行为进行合规自我审查，以促进公平竞争和合法经营。
Title：Guidelines for Self-Examination of Operator's Competitive Behavior Compliance
中国标准分类号：A41
国际标准分类号：03.100

《经营者竞争行为合规自我审查指南》（DB42/T 2103-2023）是湖北省地方标准，旨在指导经营者建立和完善竞争行为合规管理体系。以下是对该标准中一些关键条款的深度解读。

### 第5章 合规管理体系建设

#### 5.1 基本要求

这一部分强调了经营者应设立专门机构或指定专人负责竞争行为合规管理工作，并确保其独立性和权威性。这意味着企业不仅要设立合规部门，还需赋予其足够的资源和支持，以有效执行合规任务。例如，合规负责人应当直接向高层管理者汇报工作，以便及时处理重大合规问题。

#### 5.2 制度建设

本条款要求经营者制定全面的竞争行为合规管理制度，包括但不限于禁止垄断协议、滥用市场支配地位以及不正当竞争等行为的具体规定。此外，还应定期更新这些制度以适应法律法规的变化。比如，当反垄断法有新的修订时，企业应及时调整内部规章制度，确保符合最新法律要求。

### 第6章 风险识别与评估

#### 6.1 风险识别

经营者需通过多种方式如数据分析、案例研究等来识别潜在的竞争风险点。特别需要注意的是新兴市场和技术领域可能带来的新型风险。例如，在数字化转型过程中，数据隐私保护成为一个重要议题，企业需要识别并防范因不当使用消费者数据而引发的法律风险。

#### 6.2 风险评估

对于已识别的风险，企业应进行全面评估，确定其严重程度和发生概率。评估结果将作为后续采取措施的基础。比如，如果某项业务活动存在较高的违法可能性且后果严重，则需要优先采取行动降低风险。

### 第7章 合规培训与沟通

#### 7.1 员工培训

定期开展面向全体员工特别是管理层的竞争法律法规培训至关重要。培训内容不仅限于基本知识，还应该涵盖实际操作中的注意事项。例如，对于销售团队而言，除了了解反商业贿赂的基本概念外，还需要知道如何正确处理客户馈赠等问题。

#### 7.2 内外部沟通

保持良好的内外部沟通渠道有助于提高企业的透明度和信任度。一方面，企业可以通过公开报告等形式向外界展示自身的合规努力；另一方面，也要积极倾听来自员工、合作伙伴乃至竞争对手的意见反馈，不断改进和完善自己的合规体系。

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