T/SOCDA 0001.2-2019 标准详情
T/SOCDA 0001.2-2019
现行
场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第2部分：经纪人行为标准
A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 2：Standard of Conduct for Brokers
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标准信息
主要技术内容
本部分制定经纪人开展场外大宗商品衍生品业务的基本原则、业务胜任能力，并明确经纪人对经纪公司、交易商、市场的责任。主要条文说明：1.第二章 术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商做出定义。2.第三章 基本原则本章制定经纪人开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“遵纪守法，勤勉尽责”、“锐意进取，提升能力”、“廉洁从业，诚信服务”。3.第四章 职业道德规范本章对经纪人开展业务应具备的职业素养进行规范，包括恪尽职守、依法执业、自觉维护市场秩序等方面。4.第五章 廉洁从业本章对经纪人廉洁从业进行规范，包括禁止收取商业贿赂、禁止乱用公款、公款私用等内容。
起草单位
上海场外大宗商品衍生品协会
起草人
张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
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